CSA公布2016年执行报告 加大金融违法行为打击力度

CSA公布2016年执行报告 加大金融违法行为打击力度

加拿大证券管理会(CSA)于本周二(2月28日)公布了其2016年执行报告。这是该机构第九年公布执行报告。2016年的报告显示,加拿大举国上下采取行动,努力遏制和制裁金融违法行为。

“CSA成员在2016年继续努力遏制和制裁金融违法行为,两个司法管辖区实施举报程序,并与执法部门合作,”CSA主席LouisMorisset表示,“CSA也解决新出现的问题,例如建立了与金融机构和国际监管同行小组,以解决二元期权投资中日益增长的威胁,并开发新国家市场分析软件程序来识别潜在的不当行为。”

2016执法报告部分亮点如下:

进行证券相关的不当行为的个人总共被判处39年监禁。

通过无争清算回报向投资者赔偿2.99亿美元的补偿金,通过追缴命令追偿5100万美元。

120人及82家公司处于临时及资产冻结令,防止投资者进一步受到损害。

2016执行报告可以对CSA的网站查看

CSA和加拿大各省和地区的证券监管机构均视致力于惩治和预防在加拿大资本市场失当行为为共同任务。CSA成员协同工作,完善协调加拿大的资本市场监管。